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证监会严查场外配资 券商或暂停相关配资接口

  据悉,针对券商以伞形分仓系统为客户加杠杆屡禁不止的做法,监管部门已找一些证券公司了解相关情况,并要求这些券商汇总、梳理分公司、营业部与信托之间的协议、合作规模等信息,要求存在问题的券商尽快制定、上报整改方案。

  据可查的数据显示,在去年牛市赚钱效应下,伞型信托规模急剧膨胀,已经达到数千亿元规模。目前,券商融资融券余额已经超过2万亿元,当前,股票市场流通市值约48万亿元,两融余额占到了流通市值的4%左右。

  据澎湃新闻报道,有多位券商资管人士证实,确实收到内部下发紧急通知,要求全面自查自纠参与场外配资的相关业务,其中包括接入恒生HOMS系统为场外配资提供服务,从下周一(5月25日)起,将一律停止向场外配资提供数据端口服务。

  这份通知显示,2015年5月21日,中国证券业务协会组织了部分券商监管会议,证监会[微博]机构部和协会领导对券商参与场外配资业务提出了严格的自查、自纠要求,主要包括“与恒生电子签订协议利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利、利用第三方系统通过接口接入实现客户间配资、以及以其他方式为客户间配资提供服务或便利等违法、违规行为”。

  业内人士认为,这意味着与该券商合作的恒生HOMS系统配资客户周一必须强行平仓,周二接口权限将被收回。

  另有券商人士指出,虽然平仓会对相关股票产生波动,但由于但用这个系统配资的资金总量并不大,所以对A股影响也比较有限。

  据官媒《证券时报》5月23日报道称,证券公司联手信托公司,通过恒生HOMS系统为客户配资加杠杆的行为,正迎来有关方面的重拳治理。该报称,有关监管方面已开始严密排查恒生HOMS系统,要求券商汇总与信托的合作协议、合作规模等,并要求相关券商尽快制定、上报整改方案。

  市场人士认为,目前A股日成交1.5万亿之上,监管要求券商自查自纠参与场外配资并不是新消息,且伞型信托资金量占比有限,融资融券余额再流通股市值的占比也不算高,严查伞型信托对市场影响有限。

  不过,也有市场人士认为,在近期市场高涨中,监管宣布调查异常交易行为,同时传出严查券商配资消息,其中传递出的监管信号或影响市场情绪,加之近期舆论聚焦创业板和高价股,也对板块走势带来抑制效应。

  背景介绍

  证监会网站于2015年4月17日发布《中国证监会通报证券公司融资融券业务开展情况》,明确规定“不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利”。

  日前,齐鲁证券发布通知称,根据相关要求针对分支机构代销伞形信托产品组织了自查、整改,从自查情况来看,除代销伞形信托产品、为伞形信托提供经纪服务以外,部分分支机构存在为场外配资提供数据端口等服务或便利的风险隐患。

  对于被禁止接口权限的有关消息。恒生电子统一回复称,根据相关报道,前期监管层主要讲了两点:第一,券商的融资融券资金不能参与场外配资。第二,券商不要给配资提供端口接入的便利。

  恒生电子表示:“我们的理解是,券商需要核实哪些账户和资金属于配资性质的,然后不给与端口连接的方便,所以需要对通过HOMS接入的账户与资金做一个核查,应该是早几个礼拜已经在陆陆续续落实这些措施了,周末的消息也只是其中一部分而已。”

  恒生电子统一回复全文如下:

  1、首先介绍一下HOMS,它是基于目前绝大部分公募基金使用的恒生O32投资交易管理系统而来,是标准化的投资工具,工具本身是中性的,没有好的和坏的之分,这个和监管层人员的交流中也是得到认可的。

  2、恒生目前已经取得私募外包服务资格(全国15家之一)。所以,我们的理解,已经备案的阳光私募,包括其他的合格投资人,只要投资行为是合规的,应该都是可以正常使用HOMS这个投资工具的。

  3、恒生网络公司目前已经成立了合规部,制定了合规制度,为投资者的合规投资提供保障,也是拥抱监管的一个体现,包括投资者实名登记制度、配合市场禁入核查、合规报备等。

  4、根据媒体报道,前期监管层主要讲了两点:第一,券商的融资融券资金不能参与场外配资。第二,券商不要给配资提供端口接入的便利。所以,我们的理解是,券商需要核实哪些账户和资金属于配资性质的,然后不给与端口连接的方便,所以需要对通过HOMS接入的账户与资金做一个核查,应该是早几个礼拜已经在陆陆续续落实这些措施了,周末的消息也只是其中一部分而已。

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