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余额宝转到支付宝证监会:同花顺等3公司涉场外配资被处罚

  中新经纬客户端11月25日电 证监会25日下午召开新闻发布会,证监会对场外配资中证券违规违法案件作出行政处罚。涉事方恒生网络、同花顺、铭创公司等三家网络公司,被证监会处以严厉处罚。同时,广发证券海通证券华泰证券方正证券等多家券商,违反证券公司监督管理条例,对四家券商均责令改正、给予警告,均没收违法所得并处以罚款。

  证监会表示,恒生网络公司、同花顺公司、铭创公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式,仍向其销售具有证券业务属性的软件(涉案软件具有开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算等功能),提供相关服务,并获取收益的行为违反规定,构成非法经营证券业务。

  证监会决定,没收恒生网络违法所得约10986万元,并处以约32960万元罚款;对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。没收同花顺公司违法所得约217万元,并处以约653万元罚款;对责任人员朱志峰、郭红波给予警告,并分别处以10万元、5万元罚款。没收铭创公司违法所得约949万元,并处以约2848万元罚款;对责任人员刘照波、谢承刚给予警告,并分别处以20万元罚款。

  广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按照规定对客户的身份信息进行审查和了解,违反相关规定。证监我决定:对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得约680万元,并处以约2041万元罚款。对海通证券责令改正,给予警告,没收违法所得约2865万元,并处以约8595万元罚款。对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得约1823万元,并处以约5470万元罚款。对方正证券责令改正,给予警告,没收违法所得约786万元,并处以约1572万元罚款。

  证监会表示,上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势,依法依规精准打击,促进资本市场平稳健康发展。(中新经纬APP)

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